上交所近日通報2023年三季度監管情況。三季度，上交所共查處異常交易行為案件73起，涉嫌違法交易線(xiàn)索35起，立案調查3起涉嫌違法違規交易案件。非法交易線(xiàn)索。

據期貨日報記者了解，上海期貨交易所持續跟蹤分析熱點(diǎn)品種市場(chǎng)運行情況，開(kāi)展價(jià)格監測、持倉監測、行為監管，持續加大對未如實(shí)申報實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監管力度，防止非法交易影響價(jià)格。嚴厲查處破壞正常價(jià)格形成機制、侵犯各方合法權益的違規線(xiàn)索，保障市場(chǎng)平穩運行，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。

在異常交易管理方面，今年三季度，交易所共處理異常交易行為73起，其中自營(yíng)交易71起，大額訂單取消1起，盤(pán)中開(kāi)倉超額1起。限額、2 個(gè)客戶(hù)和1 筆實(shí)際交易?？刂脐P(guān)系賬戶(hù)組采取監管措施限制開(kāi)倉。

在協(xié)助查處實(shí)際控制關(guān)系方面，上交所持續分析交易行為和透視監管數據，加強對未主動(dòng)申報實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)的監管。三季度共認定實(shí)際控制關(guān)系客戶(hù)754組1683人，協(xié)助排查實(shí)際控制關(guān)系540組944人。

在違規處理方面，2023年第三季度，交易所共處理涉嫌違規行為35起，并采取了相關(guān)自律監管措施，涉及相互交易轉移資金、影響合約價(jià)格的自行成交交易、違反持倉管理等問(wèn)題。法規、客戶(hù)市價(jià)單訂單等原因導致價(jià)格異常波動(dòng)等情況。三季度，交易所共開(kāi)展3條違規交易線(xiàn)索立案調查，并將前期發(fā)現的1條違規交易線(xiàn)索移送證監會(huì )。

近日，上海期貨交易所披露了多起涉及客戶(hù)出借或借用他人期貨賬戶(hù)從事違法交易違法案件的處理公告，上海期貨交易所已采取相應監管措施。上期所提醒期貨市場(chǎng)參與者：一是市場(chǎng)參與者應自覺(jué)遵守法律法規，規避相關(guān)法律風(fēng)險。 《期貨及衍生品法》對賬戶(hù)借貸行為作出了明確規定。任何單位和個(gè)人不得違反規定出借自己的期貨賬戶(hù)或者借用他人的期貨賬戶(hù)從事期貨交易。二是市場(chǎng)參與者要加強對自身賬戶(hù)的管理，如實(shí)申報符合實(shí)際控制關(guān)系的賬戶(hù)。此外，期貨公司要加強客戶(hù)適當性管理，做好客戶(hù)身份識別、實(shí)際控制關(guān)系協(xié)調與查詢(xún)、合規風(fēng)險教育等相關(guān)工作。

溫馨提示：投資有風(fēng)險，請謹慎選擇。