大家好，關(guān)于券商股票管理辦法最新版很多朋友都還不太明白，今天小編就來(lái)為大家分享關(guān)于證券板塊最新消息的知識，希望對各位有所幫助！

一、證券公司高管能不能參與股票投資法律有規定嗎

1、不能參與股票投資?！蹲C券法》第四十三條規定：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。

2、任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

二、券商的證券代碼是多少

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三、151管理辦法是什么

1、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2018年10月17日中國證券監督管理委員會(huì )2018年第8次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2018年10月22日起施行。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

3、第一條為規范證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權益，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）及相關(guān)法律法規，制定本辦法。

4、第二條在中華人民共和國境內，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構非公開(kāi)募集資金或者接受財產(chǎn)委托，設立私募資產(chǎn)管理計劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理計劃）并擔任管理人，由托管機構擔任托管人，依照法律法規和資產(chǎn)管理合同的約定，為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法。

5、本辦法所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構非公開(kāi)募集資金開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，由中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）另行規定。

7、第三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益。

8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險控制水平相適應。

9、第四條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構不得在表內從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

10、投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應當根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風(fēng)險。

11、第五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當實(shí)行集中運營(yíng)管理，建立健全內部控制和合規管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當流動(dòng)和使用，防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。

12、第六條資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

13、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于證券期貨經(jīng)營(yíng)機構管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

14、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

15、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

16、非因資產(chǎn)管理計劃本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

17、第七條中國證監會(huì )及其派出機構依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理。

18、第八條證券交易場(chǎng)所、期貨交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券業(yè)協(xié)會(huì )）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨業(yè)協(xié)會(huì )）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )）依照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

19、第九條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當依法經(jīng)中國證監會(huì )批準。法律、行政法規和中國證監會(huì )另有規定的除外。

20、第十條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合以下條件：

21、（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定；

22、（二）法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風(fēng)險管理制度完備；

23、（三）具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理；

24、（四）具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于3人；

25、（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施、信息技術(shù)系統；

26、（六）最近兩年未因重大違法違規行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規正受到監管機構或有權機關(guān)立案調查的情形；

27、（七）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

28、證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門(mén)為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項規定的條件。

29、第十一條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當履行以下管理人職責：

30、（一）依法辦理資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售、登記、備案事宜；

31、（二）對所管理的不同資產(chǎn)管理計劃的受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；

32、（三）按照資產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；

33、（四）進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃會(huì )計核算并編制資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會(huì )計報告；

34、（五）依法計算并披露資產(chǎn)管理計劃凈值，確定參與、退出價(jià)格；

35、（六）辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

36、（七）保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

37、（八）以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為；

38、（九）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他職責。

39、第十二條投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近3年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。

40、第十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構實(shí)施獨立托管。法律、行政法規和中國證監會(huì )另有規定的除外。

41、（一）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；

42、（二）按照規定開(kāi)設資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶(hù)，不同托管賬戶(hù)中的財產(chǎn)應當相互獨立；

43、（三）按照資產(chǎn)管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

44、（四）建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價(jià)格；

45、（五）監督管理人的投資運作，發(fā)現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )報告；

46、（六）辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

47、（七）對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會(huì )計報告、年度報告出具意見(jiàn)；

48、（八）保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

49、（九）對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料；

50、（十）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他職責。

51、第十四條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機構）銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計劃。

52、銷(xiāo)售機構應當依法、合規銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計劃。

53、第十五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構可以自行辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國證監會(huì )認可的其他機構代為辦理。

54、第十六條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以聘請符合中國證監會(huì )規定條件并接受?chē)鴦?wù)院金融監督管理機構監管的機構為其提供投資顧問(wèn)服務(wù)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構依法應當承擔的責任不因聘請投資顧問(wèn)而免除。

55、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當向投資者詳細披露所聘請的投資顧問(wèn)的資質(zhì)、收費等情況，以及更換、解聘投資顧問(wèn)的條件和程序，充分揭示聘請投資顧問(wèn)可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險。

56、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構不得聘請個(gè)人或者不符合條件的機構提供投資顧問(wèn)服務(wù)。

57、第十七條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、托管人、投資顧問(wèn)及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：

58、（一）利用資產(chǎn)管理計劃從事內幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)；

59、（二）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

60、（三）為違法或者規避監管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利；

61、（四）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為；

62、（五）利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；

63、（六）侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；

64、（七）利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當利益；

65、（八）直接或者間接向投資者返還管理費；

66、（九）以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

67、（十）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定禁止的其他行為。

68、第十八條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個(gè)投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃。

69、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數不少于2人，不得超過(guò)200人。

70、第十九條單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監會(huì )認可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應當接受貨幣資金委托，中國證監會(huì )認可的情形除外。

71、證券登記結算機構應當按照規定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券非交易過(guò)戶(hù)等手續。

72、第二十條資產(chǎn)管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險收益特征，并區分最終投向資產(chǎn)類(lèi)別，按照下列規定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類(lèi)別：

73、（一）投資于存款、債券等債權類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)；

74、（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權益類(lèi)；

75、（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶(hù)權益超過(guò)資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類(lèi)；

76、（四）投資于債權類(lèi)、股權類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達到前三類(lèi)產(chǎn)品標準的，為混合類(lèi)。

77、第二十一條根據資產(chǎn)管理計劃的類(lèi)別、投向資產(chǎn)的流動(dòng)性及期限特點(diǎn)、投資者需求等因素，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構可以設立存續期間辦理參與、退出的開(kāi)放式資產(chǎn)管理計劃，或者存續期間不辦理參與和退出的封閉式資產(chǎn)管理計劃。

78、開(kāi)放式資產(chǎn)管理計劃應當明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數、程序及限制事項。開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計劃每3個(gè)月至多開(kāi)放一次計劃份額的參與、退出，中國證監會(huì )另有規定的除外。

79、第二十二條單一資產(chǎn)管理計劃可以不設份額，集合資產(chǎn)管理計劃應當設定為均等份額。

80、開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進(jìn)行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據風(fēng)險收益特征對份額進(jìn)行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風(fēng)險。分級資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定。

81、分級資產(chǎn)管理計劃的名稱(chēng)應當包含“分級”或“結構化”字樣，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設計及相應風(fēng)險、收益分配、風(fēng)險控制等信息。

82、第二十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構可以設立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將80%以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受?chē)鴦?wù)院金融監督管理機構監管的機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但不得違反本辦法第四十四條、第四十五條以及中國證監會(huì )的其他規定。

83、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標準、資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用、投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。

84、本辦法所稱(chēng)關(guān)聯(lián)方按照《企業(yè)會(huì )計準則》的規定確定。

85、第二十四條證券期貨經(jīng)營(yíng)機構可以設立管理人中管理人資產(chǎn)管理計劃，具體規則由中國證監會(huì )另行制定。

86、第二十五條資產(chǎn)管理計劃應當以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。

87、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、銷(xiāo)售機構不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計劃，不

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