很多朋友對于證券股票期權審批規則最新和對于股票期權行權指令申報的不太懂，今天就由小編來(lái)為大家分享，希望可以幫助到大家，下面一起來(lái)看看吧！

一、國泰君安期貨怎么開(kāi)通期權

你好，要開(kāi)通期權交易，需要滿(mǎn)足以下條件：

1.申請人必須擁有期貨交易經(jīng)驗，了解期貨市場(chǎng)的基本知識和風(fēng)險控制方法。

2.持有國內期貨公司的期貨賬戶(hù)，且賬戶(hù)內有足夠的保證金。

3.完成期權交易的風(fēng)險揭示和投資者適當性評估。

1.登錄國泰君安期貨官網(wǎng)，點(diǎn)擊“開(kāi)戶(hù)/入金”，選擇“期權賬戶(hù)”。

2.填寫(xiě)相關(guān)信息，并上傳身份證、銀行卡等相關(guān)資料。

3.完成線(xiàn)上簽署《期權交易風(fēng)險揭示書(shū)》和《投資者適當性評估問(wèn)卷》。

4.完成開(kāi)戶(hù)后，申請期權交易權限。

5.申請通過(guò)后，登錄期貨交易軟件，即可開(kāi)始期權交易。

1.在進(jìn)行期權交易前，應該了解期權的基本知識和交易規則，避免盲目進(jìn)場(chǎng)。

2.期權交易具有較高的風(fēng)險，投資者應根據自身的風(fēng)險承受能力合理配置資金。

3.在交易過(guò)程中，應時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，掌握風(fēng)險情況，及時(shí)調整交易策略。

二、50etf期權最新開(kāi)戶(hù)條件

1、第一條個(gè)人投資者參與期權交易，應當符合下列條件：（一）申請開(kāi)戶(hù)時(shí)托管在其委托的期權經(jīng)營(yíng)機構的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬(wàn)元；（二）指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶(hù)6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（三）具備期權基礎知識，通過(guò)本所認可的相關(guān)測試；（四）具有本所認可的期權模擬交易經(jīng)歷；（五）具有相應的風(fēng)險承受能力；（六）無(wú)嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及本所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期權交易的情形；（七）本所規定的其他條件。

2、個(gè)人投資者參與期權交易，應當通過(guò)期權經(jīng)營(yíng)機構組織的期權投資者適當性綜合評估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“綜合評估”）。第二條普通機構投資者參與期權交易，應當符合下列條件：（一）申請開(kāi)戶(hù)時(shí)托管在其委托的期權經(jīng)營(yíng)機構的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬(wàn)元；（二）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權基礎知識，通過(guò)本所認可的相關(guān)測試；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有本所認可的期權模擬交易經(jīng)歷；（五）無(wú)嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及本所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期權交易的情形；（六）本所規定的其他條件。

3、第三條除法律、法規、規章以及監管機構另有規定外，下列專(zhuān)業(yè)機構投資者參與期權交易，不對其進(jìn)行綜合評估：（一）商業(yè)銀行、期權經(jīng)營(yíng)機構、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機構投資者等專(zhuān)業(yè)機構及其分支機構；（二）證券投資基金、社?；?、養老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品，以及由第一項所列專(zhuān)業(yè)機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；（三）監管機構及本所規定的其他專(zhuān)業(yè)機構投資者。

4、第二節綜合評估基本要求第四條期權經(jīng)營(yíng)機構應當制定期權投資者綜合評估的實(shí)施辦法，選擇適當的投資者參與期權交易。期權經(jīng)營(yíng)機構應當及時(shí)將投資者適當性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，報本所備案。第五條期權經(jīng)營(yíng)機構應當對投資者是否符合本指引規定的參與期權交易的條件進(jìn)行核查。

5、第六條期權經(jīng)營(yíng)機構應當對個(gè)人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、金融類(lèi)資產(chǎn)狀況、期權基礎知識、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等方面進(jìn)行綜合評估。投資者應當如實(shí)提供有關(guān)綜合評估的證明材料，并保證證明材料的真實(shí)、準確、完整。第七條期權經(jīng)營(yíng)機構應當通過(guò)評估問(wèn)卷等方式，對客戶(hù)的風(fēng)險承受能力進(jìn)行專(zhuān)項評估。

6、期權經(jīng)營(yíng)機構應當向客戶(hù)明確告知評估結果，提示其審慎參與期權交易，并對提示情況進(jìn)行記錄、留存。第八條期權經(jīng)營(yíng)機構應當要求客戶(hù)進(jìn)行現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，試點(diǎn)期間不得采取見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)及其他開(kāi)戶(hù)方式。第九條期權經(jīng)營(yíng)機構應當將客戶(hù)提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的知識測試成績(jì)單和綜合評估表、風(fēng)險承受能力評估材料以及風(fēng)險揭示書(shū)等資料，作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。

7、第三節期權投資者知識測試第十條期權經(jīng)營(yíng)機構應當按照本指引要求開(kāi)展期權投資者知識測試（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“知識測試”），測試成績(jì)用于投資者交易權限級別的核定和期權基礎知識的得分評估。第十一條投資者本人參加并通過(guò)相應等級的知識測試的，可以按照本指引第三章的規定以及期權經(jīng)紀合同的約定，向期權經(jīng)營(yíng)機構申請相應等級的交易權限。

8、普通機構投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應當參加本所認可的相關(guān)知識測試。第十二條個(gè)人投資者應當逐級參加知識測試，未通過(guò)前一等級考試的，不得參加后一等級的考試。第十三條知識測試應當在期權經(jīng)營(yíng)機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內進(jìn)行。測試完畢后，期權經(jīng)營(yíng)機構應當為投資者打印成績(jì)單并蓋章。

9、投資者本人和普通機構投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應當在成績(jì)單上簽字。期權經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員。第十四條知識測試成績(jì)長(cháng)期有效，并可用于在其他期權經(jīng)營(yíng)機構申請開(kāi)戶(hù)。第三章投資者分級管理第十五條期權經(jīng)營(yíng)機構應當根據本指引的規定，對個(gè)人投資者參與期權交易的權限進(jìn)行分級管理。

10、期權經(jīng)營(yíng)機構應當在期權經(jīng)紀合同中載明個(gè)人投資者分級管理的具體標準、程序和要求，并就分級管理事宜向個(gè)人投資者進(jìn)行充分說(shuō)明。第十六條個(gè)人投資者申請的交易權限級別分為一級、二級、三級交易權限。第十七條具有一級交易權限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權交易：（一）在持有期權合約標的時(shí)，進(jìn)行相應數量的備兌開(kāi)倉；（二）在持有期權合約標的時(shí)，進(jìn)行相應數量的認沽期權買(mǎi)入開(kāi)倉；（三）對所持有的合約進(jìn)行平倉或者行權。

11、第十八條具有二級交易權限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權交易：（一）一級交易權限對應的交易；（二）買(mǎi)入開(kāi)倉。第十九條具有三級交易權限的個(gè)人投資者，以及普通機構投資者、專(zhuān)業(yè)機構投資者，可以進(jìn)行下列期權交易：（一）二級交易權限對應的交易；（二）保證金賣(mài)出開(kāi)倉。

12、第二十條個(gè)人投資者申請各級別交易權限，應當在相應的知識測試中達到規定的合格分數，并具備相應的期權模擬交易經(jīng)歷。第二十一條個(gè)人投資者的知識測試成績(jì)、期權模擬交易經(jīng)歷以及金融類(lèi)資產(chǎn)狀況發(fā)生變化，滿(mǎn)足較高交易權限對應的資格要求的，可以向期權經(jīng)營(yíng)機構申請調高其交易權限。

13、出現前款規定情形的，期權經(jīng)營(yíng)機構應當嚴格按照本指引的規定，對申請進(jìn)行審核；申請符合本指引規定以及期權經(jīng)紀合同約定的，可以對其交易權限進(jìn)行調整。第二十二條個(gè)人投資者可以向期權經(jīng)營(yíng)機構申請調低其交易權限，期權經(jīng)營(yíng)機構應當根據其要求調至相應級別。第二十三條期權經(jīng)營(yíng)機構應當通過(guò)電話(huà)、電子郵件、網(wǎng)絡(luò )、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)交流等方式，動(dòng)態(tài)跟蹤投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)時(shí)提供的基本信息，持續了解投資者的基本情況、財務(wù)狀況以及期權交易參與情況等信息。

14、投資者提供的基本信息發(fā)生變化的，應及時(shí)告知期權經(jīng)營(yíng)機構。期權經(jīng)營(yíng)機構發(fā)現客戶(hù)提供的聯(lián)絡(luò )方式等重要信息發(fā)生變化的，應當及時(shí)了解并更新。第二十四條期權經(jīng)營(yíng)機構應當根據對客戶(hù)情況的動(dòng)態(tài)跟蹤和持續了解，至少每?jì)赡陮λ幸验_(kāi)戶(hù)的客戶(hù)的交易情況、誠信記錄、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行一次全面評估，判斷其是否符合適當性管理以及交易權限分級管理的相關(guān)要求。

15、評估結果應當予以記錄留存。第二十五條期權經(jīng)營(yíng)機構發(fā)現客戶(hù)的實(shí)際情況已經(jīng)不符合其交易權限對應的資格要求的，或者出現期權經(jīng)紀合同中約定的調低交易權限的情形的，可以自行調低客戶(hù)交易權限。第二十六條期權經(jīng)營(yíng)機構調整客戶(hù)交易權限的，應當就調整后可能增加的投資風(fēng)險或者可能喪失的交易權限對客戶(hù)進(jìn)行提示，并對相關(guān)告知和提示材料予以記錄留存。

16、期權經(jīng)營(yíng)機構自行調低客戶(hù)交易權限的，還應當至少提前三個(gè)交易日通過(guò)紙面或者電子形式告知客戶(hù)并予以記錄留存。第二十七條期權經(jīng)營(yíng)機構調整客戶(hù)交易權限級別的，客戶(hù)應當按照調整后的交易權限進(jìn)行期權交易。第二十八條期權經(jīng)營(yíng)機構應當根據客戶(hù)交易權限的分級結果，采取適當方式對客戶(hù)的期權交易委托指令進(jìn)行前端控制，對不符合交易權限的交易委托予以拒絕。

17、第二十九條期權經(jīng)營(yíng)機構應當參考投資者適當性評估結果，對享有不同交易權限的客戶(hù)制定相應的服務(wù)方案和管理流程，在期權投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資。第三十條期權經(jīng)營(yíng)機構為客戶(hù)核定或者調整交易權限分級結果后，應當按照本所要求的時(shí)間和格式，將客戶(hù)的名單及分級結果提交本所。

18、第四章投資者教育第三十一條期權經(jīng)營(yíng)機構應當建立期權投資者教育工作制度，設置期權投資者教育專(zhuān)崗，加強對客戶(hù)期權知識的培訓和指導，并根據客戶(hù)的不同需求和特點(diǎn)，對期權投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。第三十二條期權經(jīng)營(yíng)機構應當在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)，開(kāi)設期權投資者教育專(zhuān)欄，并持續利用柜臺交易系統、電子郵件、短信等有效方式，全面介紹期權知識，宣傳期權法律、法規、規章與業(yè)務(wù)規則，充分揭示期權交易風(fēng)險。

19、第三十三條期權經(jīng)營(yíng)機構應當在公司網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)站期權投教專(zhuān)區的鏈接，并根據需要或本所要求，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)布本所提供的有關(guān)期權投資者教育的相關(guān)資料。第三十四條期權經(jīng)營(yíng)機構應當將本所發(fā)布的與期權相關(guān)的市場(chǎng)通知、風(fēng)險提示、停復牌公告等重要信息，通過(guò)公司網(wǎng)站、柜臺交易系統等有效方式及時(shí)向客戶(hù)發(fā)布。

20、第五章附則第三十五條期權經(jīng)營(yíng)機構根據本指引的規定對相關(guān)記錄進(jìn)行留存的，相關(guān)記錄保存期限不得少于20年。

三、國有股權批復的條件

(一)依據：財政部《關(guān)于股份有限公司國有股權管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(財管字[2000]200號)

國有資產(chǎn)占有單位設立股份有限公司、股份有限公司配股、國家股變現籌資、以及國家股權、發(fā)起人國有法人股權發(fā)生轉讓、劃轉、質(zhì)押擔保等有關(guān)國有股權管理事宜。

1、屬于經(jīng)市財政局初審后轉呈省國資辦審批的國有股權管理事宜：

(1)國有資產(chǎn)占用單位設立公司和發(fā)行A股股票;

(2)股東單位未全額認購或以非現金方式全額認購應配股份;

(3)股東單位持有上市公司非發(fā)起人國有法人股及非上市公司國有股權發(fā)生直接或間接轉讓、劃轉以及因司法凍結、擔保引起的股權變動(dòng)及或有變動(dòng)。

2、屬于經(jīng)市財政局初審后轉呈省國資辦復審后轉報國家國資委審批的國有股權管理事宜：

(1)設立公司并發(fā)行外資股(B、H股等);

(2)上市公司國家股權、發(fā)起人國有法人股發(fā)生直接或間接轉讓、劃轉以及因司法凍結、擔保引起的股權變動(dòng)及或有變動(dòng);

(3)國家組織進(jìn)行的國有股變現籌資、股票期權激勵機制試點(diǎn)等工作。

(三)辦理國有股權管理審核批復事宜需報送的材料

1、設立股份有限公司需報送的材料

(1)市直有關(guān)單位或各縣(市、區)財政(國資)部門(mén)及國有股東關(guān)于國有股權管理問(wèn)題的申請報告;

(2)省股份制改革和股票發(fā)行聯(lián)審小組辦公室同意組建股份有限公司的文件;

(3)設立公司的可行性研究報告、資產(chǎn)重組方案、國有股權管理方案;

(4)各發(fā)起人國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證、營(yíng)業(yè)執照及發(fā)起人前三年財務(wù)報表;

(7)關(guān)于資產(chǎn)重組、國有股權管理的法律意見(jiàn)書(shū);

(1)市直有關(guān)單位或各縣(市、區)財政(國資)部門(mén)及國有股股東的申請報告;

(2)上市公司基本概況和董事會(huì )提出的配股預案及董事會(huì )決議;

(3)公司近期財務(wù)報告(年度報告或中期報告)和目前公司前10名股東名稱(chēng)、持股數及其持股比例;

(4)公司前次募集資金使用審核報告和本次募集資金運用的可行性研究報告及政府對有關(guān)投資立項的批準文件;

(5)以實(shí)物資產(chǎn)認購股份的，需提供該資產(chǎn)的概況、資產(chǎn)評估報告及合規性審核文件等。

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