10月26日，第十四屆機構投資者年會(huì )在上海召開(kāi)。在海通期貨與東方證券期貨聯(lián)合舉辦的合規風(fēng)險管理分論壇上，嘉賓們圍繞“多元化業(yè)務(wù)下的合規與風(fēng)險管理”進(jìn)行了探討。以“控制”為主題進(jìn)行討論和交流。與會(huì )者表示，在行業(yè)多元化發(fā)展的今天，合規管理是行業(yè)穩健發(fā)展的基石。健全完善的合規管理體系能夠積極促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

東方證券期貨首席風(fēng)險官邱靈表示，合規是期貨公司穩健經(jīng)營(yíng)的基礎，風(fēng)險管理是期貨公司健康發(fā)展的重要保障。 “在期貨行業(yè)向更加多元化方向發(fā)展的今天，期貨公司優(yōu)化合規風(fēng)險管理方式、提高合規風(fēng)險管理質(zhì)量和效率勢在必行。重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險業(yè)務(wù)和風(fēng)險管理合規風(fēng)險管理勢在必行?！眲?chuàng )新業(yè)務(wù)更是重中之重?！?

北京觀(guān)茂中茂（上海）律師事務(wù)所合伙人王宇偉表示，近年來(lái)，數據合規問(wèn)題越來(lái)越受到金融機構的關(guān)注。如何為金融機構建立健全的數據合規體系，需要明確的治理原則和框架。其中，治理原則需遵循合法性、科學(xué)性、有效性、可持續性四大原則。治理框架包括管理組織機構建立、制度規范完善、員工意識培訓、合規風(fēng)控、工具技術(shù)、合規審查六大內容。在實(shí)施路徑上，我們從關(guān)鍵場(chǎng)景治理到全場(chǎng)景治理，最終到達合規體系治理的數據合規實(shí)施路徑。

申君律師事務(wù)所高級合伙人袁文清分享了《期貨風(fēng)險子公司涉及循環(huán)貿易糾紛的法律實(shí)務(wù)》，闡述了司法實(shí)踐中融資貿易與循環(huán)貿易等概念的差異，并介紹了該類(lèi)型的變化近年來(lái)的貿易。司法糾紛審判理念的轉變。最后，結合典型案例，給出了期貨風(fēng)險子公司處理此類(lèi)事件的要點(diǎn)和管控建議。她表示，對于涉及循環(huán)貿易案件的期貨風(fēng)險子公司的應對思路是，充分證明期貨子公司只是表達了參與買(mǎi)賣(mài)交易的意圖，充分為商品的真實(shí)流通提供證據，并注重上下游抗辯是否有事實(shí)描述。如有方面存在矛盾的，提供上下游其他實(shí)際銷(xiāo)售交易存在的證據。

對于期貨公司資管業(yè)務(wù)合規風(fēng)險管理要點(diǎn)，新湖期貨首席風(fēng)險官黃雪蓮表示，機構要切實(shí)履行主動(dòng)管理職責，做好業(yè)務(wù)隔離和員工管理，確保貿易商的適合性和銷(xiāo)售合規性。同時(shí)，在產(chǎn)品交易層面，注重信用風(fēng)險管理，做好預警和應急處置，加強異常交易監控和關(guān)聯(lián)交易管理。此外，還應關(guān)注績(jì)效薪酬、杠桿率、產(chǎn)品投資運營(yíng)管理和投資顧問(wèn)管理等。

在證券公司全面風(fēng)險管理體系方面，東方證券風(fēng)險管理總部總經(jīng)理張云表示，全面風(fēng)險管理是一項長(cháng)期任務(wù)，需要運營(yíng)管理體系、健全的組織架構、專(zhuān)業(yè)的人才隊伍。建立健全全面的風(fēng)險管理體系，需要可靠的信息技術(shù)系統、量化的風(fēng)險指標體系和有效的風(fēng)險應對機制。同時(shí)，要特別關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險和重點(diǎn)業(yè)務(wù)，為公司健康發(fā)展保駕護航。

圓桌討論中，多家期貨公司首席風(fēng)險官齊聚一堂，就反洗錢(qián)、場(chǎng)外衍生品風(fēng)險管理、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)、全面風(fēng)險管理等方面進(jìn)行了探討。國泰君安首席風(fēng)險官壽益農表示，期貨公司要完善組織架構，完善內控制度，構建監控體系，組織宣傳培訓，強化監督落實(shí)，持續提高有效性，全力做好做好新業(yè)態(tài)新形勢下反洗錢(qián)工作。工作。

光大期貨首席風(fēng)險官沉長(cháng)征分享了場(chǎng)外衍生品風(fēng)險管理經(jīng)驗。他表示，場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及業(yè)務(wù)環(huán)節多、風(fēng)險類(lèi)型多，期貨公司需重點(diǎn)加強交易者準入管理、業(yè)務(wù)集中度管理和跟蹤。擔保清算過(guò)程中的操作風(fēng)險管理，通過(guò)完善的標準化體系防范場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的合規風(fēng)險和客戶(hù)清算風(fēng)險。

東吳期貨首席風(fēng)險官唐靜表示，網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)是一把雙刃劍。期貨公司應不斷完善內部制度建設，持續開(kāi)展員工合規宣傳和培訓，同時(shí)加強適當性管理、信息發(fā)布管理和平臺配合以及數據安全控制是當前互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險管理的重點(diǎn)。

申銀萬(wàn)國期貨首席風(fēng)險官萬(wàn)憲子分享了全面風(fēng)險管理的經(jīng)驗。她表示，要根據公司發(fā)展戰略、市場(chǎng)環(huán)境、公司風(fēng)險管理能力，制定全面風(fēng)險管理體系。在實(shí)際操作過(guò)程中，針對不同類(lèi)型的風(fēng)險需要采取不同的應對措施。隨著(zhù)業(yè)務(wù)多元化發(fā)展，需要針對每一類(lèi)業(yè)務(wù)和風(fēng)險明確相應流程，加強事前、事中、事后全流程管理，構筑三道防線(xiàn)，實(shí)現風(fēng)險管理全覆蓋。

高正期貨首席風(fēng)險經(jīng)理田業(yè)華從組織架構、制度建設、激勵考核等方面分享了合規風(fēng)控專(zhuān)業(yè)人才隊伍的建設。他表示，只有多維度、協(xié)同的合規風(fēng)控人才隊伍建設風(fēng)險控制架構能夠保證公司的可持續發(fā)展。護航。

溫馨提示：投資有風(fēng)險，請謹慎選擇。