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一、關(guān)聯(lián)交易如何輸送利益

1、為進(jìn)一步加強關(guān)聯(lián)交易監管，規范銀行保險機構關(guān)聯(lián)交易行為，防范不當利益輸送風(fēng)險，銀保監會(huì )起草了《銀行保險機構關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）?！掇k法》共七章六十八條，包括總則、關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的內部管理、報告和披露、監督管理、附則等。

2、所謂關(guān)聯(lián)交易，指的是銀行保險機構關(guān)聯(lián)交易，是指銀行保險機構與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的利益轉移事項。銀行保險機構應當按照實(shí)質(zhì)重于形式和穿透原則，識別、認定、管理關(guān)聯(lián)交易及計算關(guān)聯(lián)交易金額。

3、《辦法》統籌規范銀行業(yè)保險業(yè)關(guān)聯(lián)交易監管。吸收整合銀行業(yè)保險業(yè)兩方面制度優(yōu)勢，既統一關(guān)聯(lián)交易管理規則，又兼顧不同類(lèi)型機構特點(diǎn)，力爭實(shí)現監管標準一致性基礎上的差異化監管。

4、《辦法》明確了監管總體原則。銀行保險機構應當維護公司經(jīng)營(yíng)的獨立性，提高市場(chǎng)競爭力，控制關(guān)聯(lián)交易的數量和規模，重點(diǎn)防范向股東及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送風(fēng)險，避免多層嵌套等復雜安排。

5、《辦法》要求銀行保險機構不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行不當利益輸送或監管套利，應當采取有效措施，防止關(guān)聯(lián)方利用其特殊地位，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易侵害銀行保險機構利益。銀行保險機構應當維護經(jīng)營(yíng)獨立性，提高市場(chǎng)競爭力，控制關(guān)聯(lián)交易的數量和規模，避免多層嵌套等復雜安排，重點(diǎn)防范向股東及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送風(fēng)險。

6、《辦法》明確，銀行保險機構的關(guān)聯(lián)方是指與銀行保險機構存在一方控制另一方或對另一方施加重大影響，以及與銀行保險機構同受一方控制或重大影響的關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人或非法人組織。

7、銀行保險機構的關(guān)聯(lián)自然人包括：銀行保險機構的自然人控股股東、實(shí)際控制人，及其一致行動(dòng)人、最終受益人；除此之外，持有或控制銀行保險機構5%以上股權的自然人，或者持股不足5%但對銀行保險機構經(jīng)營(yíng)管理有重大影響的自然人；以及上述兩項所列關(guān)聯(lián)方的配偶、父母、子女及兄弟姐妹等。

8、《辦法》堅持問(wèn)題導向。按照實(shí)質(zhì)重于形式和穿透監管原則，優(yōu)化關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易識別，加強對表外、資管、同業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)聯(lián)交易管理，設置跨部門(mén)的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室，明確牽頭部門(mén)、設置專(zhuān)崗，加強重點(diǎn)風(fēng)險識別。

9、《辦法》提出銀行保險機構不得通過(guò)掩蓋關(guān)聯(lián)關(guān)系、拆分交易等各種隱蔽方式規避重大關(guān)聯(lián)交易審批或監管要求。銀行保險機構不得利用各種嵌套交易拉長(cháng)融資鏈條、模糊業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，規避監管規定，為股東及其關(guān)聯(lián)方違規融資、騰挪資產(chǎn)、空轉套利、隱匿風(fēng)險等多項禁止性規定。

二、什么是利益輸送

1、通常指上市公司與公司股票的莊家配合或與其他上市公司配合，利用內幕消息或經(jīng)營(yíng)手段達到上市公司的股價(jià)波動(dòng)，或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)變化，從而使得莊家或其他公司盈利。

2、利益輸送是證券市場(chǎng)上的一種不公平現象。上市公司向大股東進(jìn)行利益輸送，基金公司旗下基金相互之間的利益輸送，上市公司假重組之名幫助限售解禁股高位套現等，不一而足。這些不公平與利益輸送的行為，無(wú)疑損害了投資者的利益，也阻礙著(zhù)市場(chǎng)的正常發(fā)展，應該堅決杜絕！

3、“利益輸送”是Johnson,LaAorta,LopdeShames和Shleifer(JLLS)在2000年提出的一個(gè)概念，原意是指通過(guò)地下通道轉移資產(chǎn)行為，企業(yè)控制者從企業(yè)轉移資產(chǎn)和利潤到自己手中的各種合法和非法行為，這種行為通常是對中小股東利益的侵犯。

4、目前，我國法律對“利益輸送”并沒(méi)有明確的界定，理論界對“利益輸送”的認識也不盡相同，而且大多是從經(jīng)濟、金融領(lǐng)域對其進(jìn)行研究的。有的學(xué)者認為，“利益輸送”通常指上市公司與公司股票的莊家配合或與其他上市公司配合，利用內幕消息或經(jīng)營(yíng)手段達到上市公司的股價(jià)波動(dòng)，或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)變化，從而使得莊家或其他公司盈利；有的學(xué)者認為，“利益輸送”(Tunneling)又稱(chēng)隧道挖掘，是指控股股東或大股東利用其擁有的絕對股權或控股地位，采取一些不合法的手段，轉移上市公司資產(chǎn)或利潤，甚至掏空上市公司的行為。

三、利益輸送的四種形式

1、1貪污侵占型是指公職人員利用職權將本人可支配和控制的公共利益直接轉移給自己。

2、2為親友謀利型是指公職人員利用職權將本人可支配和控制的公共利益轉移給自己的近親屬、情婦（夫）及其他特定關(guān)系人。

3、3權錢(qián)交易型是指公職人員利用職權向請托人輸送公共利益，作為回報，請托人以現金、干股、房產(chǎn)等形式向公職人員或其特定關(guān)系人輸送私人利益。

4、4權權交易型是指公職人員利用職權相互為對方及對方的特定關(guān)系人謀取利益。

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