股票減持流程細則最新(深交所減持股份實(shí)施細則)
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一、st新規定詳解
根據《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則(2020年修訂)》,創(chuàng )業(yè)板上市公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險警示的,在股票前冠以“*ST”字樣;被實(shí)施其他風(fēng)險警示的,在股票前冠以“ST”字樣;同時(shí)存在退市風(fēng)險警示和其他風(fēng)險警示情形的,冠以“*ST”字樣。
ST創(chuàng )業(yè)板的其他風(fēng)險警示條件如下:
1、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴重影響且預計在三個(gè)月以?xún)炔荒芑謴驼!?/p>
3、公司董事會(huì )無(wú)法正常召開(kāi)會(huì )議并形成董事會(huì )決議。
4、公司向控股股東或者其關(guān)聯(lián)人提供資金或者違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重的。
根據流程,創(chuàng )業(yè)板公司需要在其股票交易被實(shí)施其他風(fēng)險警示的前一交易日作出公告,說(shuō)明被實(shí)施其他風(fēng)險警示的起始日期、主要原因并提示相關(guān)風(fēng)險。公司股票及其衍生品種于公告日停牌一天,自復牌之日起股票簡(jiǎn)稱(chēng)戴上ST,恢復交易。
二、股東減持的流程
1、特定股份和特定股份以外股份進(jìn)行大宗交易應當通過(guò)不同通道申報。
2、上市公司大股東減持特定股份的,應當通過(guò)本所大宗交易系統的“大宗特定股份減持申報接口”提交大宗減持申報數據;減持特定股份以外股份的,應當通過(guò)本所大宗交易系統的普通申報接口(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大宗交易普通通道)提交大宗減持申報數據。
三、科創(chuàng )板上市輔導流程
一般來(lái)說(shuō),企業(yè)登陸科創(chuàng )板要經(jīng)過(guò)五個(gè)關(guān)卡,分別是改制與設立股份公司、盡職調查與輔導、申請文件的制作與申報、申請文件的審核和最后的發(fā)行與上市。
在第一階段,企業(yè)需要將組織形式改為股份有限公司,第二階段,券商、會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所從業(yè)務(wù)、財務(wù)和法律三個(gè)方面展開(kāi)調查,以評估企業(yè)是否達到上市條件。
到了第三階段,根據科創(chuàng )板股票上市規則看,發(fā)行人向上交所提出股票上市申請的,應當提交如下文件:
(2)中國證監會(huì )同意注冊的決定;
(3)發(fā)行人全部股票登記的證明文件;
(4)會(huì )計師事務(wù)所出具的驗資報告;
(5)董高監出具的證明、聲明及承諾;
(6)按規定新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事項的說(shuō)明(如適用);
在第四階段,科創(chuàng )板的審核程序如下:
(1)發(fā)行人向上交所提交上市申請文件;
(2)上交所受理(5個(gè)工作日內)/要求補正(不超過(guò)30個(gè)工作日);
(3)報送保薦工作底稿和驗證版招股說(shuō)明書(shū)電子版本(受理后10個(gè)工作日內);
(4)首輪審核問(wèn)詢(xún)(受理之日起20個(gè)工作日內);
(8)出具同意審核意見(jiàn)或終止審核;
(10)證監會(huì )同意注冊或者不予注冊(20個(gè)工作日內)。
值得一提的是,目前已有六家企業(yè)通過(guò)了上市委員會(huì )的審核,并提交了注冊文件,其中天準科技從上交所受理文件到成功過(guò)會(huì ),僅用了65天。而從上交所的文件指引看,科創(chuàng )板的審核時(shí)限原則上為6個(gè)月,上交所審核時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月,發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構回復問(wèn)詢(xún)的時(shí)間總計不超過(guò)3個(gè)月。
最后一個(gè)階段至少要13個(gè)工作日,具體流程如下:
(7)款項到達券商,當時(shí)轉給發(fā)行人并驗資(T+3);
但是目前還沒(méi)有科創(chuàng )板擬上市企業(yè)進(jìn)入到該階段。
除了IPO之外,讓擬上市企業(yè)關(guān)心的還有控股股東和實(shí)際控制人、董監高以及核心技術(shù)人員等股東們的減持問(wèn)題。
一、核心技術(shù)人員持股納入監管范疇
從上交所科創(chuàng )板股票上市規則看,它把核心技術(shù)人員所持股票納入了監管范疇,這在A(yíng)股的其他板塊是前所未有的,其具體要求如下:一是自上市起12個(gè)月內和離職后6個(gè)月內不得轉讓本公司首發(fā)前股份;二是自限售期滿(mǎn)之日起4年內,每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)該部分總數的25%,減持比例可以累積使用;三是法律法規、本規則以及上交所業(yè)務(wù)規則對其股份轉讓的其他規定。
從上述要求看,第一條與“傳統板塊”對上市公司董監高的要求基本上是一致的,第二條要求則意味著(zhù)核心技術(shù)人員在科創(chuàng )板企業(yè)上市后5年內,即可依法減持全部所持首發(fā)前股份。
二、嚴格的控股股東和實(shí)際控制人、董監高減持要求
對于科創(chuàng )板公司控股股東和實(shí)際控制人、董監高減持來(lái)說(shuō),要求顯得更為嚴格。
具體來(lái)看,在控股股東和實(shí)際控制人方面,除了滿(mǎn)足傳統要求--上市起36個(gè)月不得轉讓外,他們和董監高在面對上市公司發(fā)生重大違法情形、觸及退市標準的,自相關(guān)處罰作出之日起至終止上市前,也不得減持公司股份。而且,公司上市時(shí)未盈利的,在實(shí)現盈利前,自上市起3個(gè)完整會(huì )計年度內,不得減持首發(fā)前股份;自公司第4、5個(gè)會(huì )計年度內,每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數的2%。
而在董監高方面,傳統板塊的要求是上市起一年內,離職后半年內不得轉讓?zhuān)纹趦让磕瓴坏贸^(guò)25%;在任期屆滿(mǎn)前離職的,在原任期內和任期屆滿(mǎn)后六個(gè)月內,每年不得超過(guò)股份總數的25%之外,科創(chuàng )板企業(yè)的董監高們在滿(mǎn)足上述要求時(shí),還被要求在公司上市時(shí)未盈利的,在公司實(shí)現盈利前,自上市起3個(gè)完整會(huì )計年度內,不得減持首發(fā)前股份;上述期間內離職的,也應當繼續遵守規定。這樣的要求對于傳統板塊司空見(jiàn)慣的減持現象具有一定的遏制作用。
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